一、总体目标
通过全面开展环境监察专项稽查，进一步规范全市环境执法队伍在污染源现场环境监察和环境行政处罚案件现场调查取证工作中的执法行为，及时发现并纠正现场执法工作中存在的问题，完善现场执法程序和制度，切实提高现场执法质量和水平。
二、稽查定位
稽查是指市环保局对区（市）环保局及其工作人员在环境监察工作中依法履行职责、行使职权和遵守纪律情况进行的监督、检查。稽查主体为市环保局，环境监察支队负责稽查具体工作，稽查对象为区（市）环保局。
三、稽查范围
区(市)环保部门2011年以来实施的工业污染源（城镇污水处理厂）现场环境监察工作和环境行政处罚案件现场调查取证工作。
四、稽查内容
（一）工业污染源（城镇污水处理厂）现场环境监察工作专项稽查
1.工业污染源（城镇污水处理厂）现场监察频次与要求的符合性
区（市）环保部门应按照监管权限，每月对国家重点监控企业监察一次（当年新增的国家重点监控企业，自省环保厅转发《国家重点监控企业名单》次月起执行）；对省控重点企业和城镇污水处理厂环境监察频次应按省环保厅《对<全省重点企业监管办法（试行）>等“四个办法”进行调整补充的通知》（鲁环发〔2010〕128号）及市环保局《关于进一步加强和规范全市环境监察工作的通知》（枣环字〔2011〕45号）执行；对其他污染源环境监察频次按当地环保部门在污染源监察工作制度或年度监察工作计划中的规定执行。环保部门因企业环境表现好、守法信用高而减少检查频次的，应有正式文件说明。
2.《污染源现场监察记录》内容的完整性
《污染源现场监察记录》至少应包括实施现场环境执法的机构和人员基本信息、被检查单位和人员基本信息、被检查单位生产状态、环评“三同时”制度执行情况、污染防治设施运行情况、主要污染物排放情况、现场监察结论、对环境违法行为拟提出的处理处罚建议（无违法行为的不涉及）、当事人确认信息等内容。（《污染源现场监察记录》样式参考附件1）。
3.《污染源现场监察记录》信息的真实性和准确性
《污染源现场监察记录》反映的工业污染源（城镇污水处理厂）现场情况应与现场监察实际情况相符。所记载的环境违法行为，应实事求是。
《污染源现场监察记录》中企业名称、设备名称或型号、主要污染物名称及浓度值等影响判断企业是否守法的信息应与被检查单位相关信息相一致。
4.现场监察结论的明确性
环境执法人员现场监察结束时，应在《污染源现场监察记录》中对被检查单位的生产状态、污染防治设施运行情况等遵守环保法律法规情况给出明确的判定结论。其中，被检查单位存在污染防治设施不正常运行行为的，应明确设施名称和判别依据；使用在线监测数据或便捷式监测设备判断超标排放污染物的，应载明取样点位置、取样时间、超标污染物名称、浓度值或超标倍数（在线监测数据还应注明是否经过环保部门有效性审核）；建设项目违法建设的，应明确项目名称、建设进度；未发现环境违法行为的，应在记录中载明“现场未发现环境违法行为”。
5.拟提出的处理意见或要求的合法性（无环境污染行为的不涉及）
《污染源现场监察记录》拟提出的处理处罚意见或要求应符合法律法规的规定。
（二）环境违法案件现场调查取证工作专项稽查
1.程序的合法性
包括取证人员的数量和资质，是否有向当事人出示执法证件、表明身份的记录，调查取证人员是否告知当事人有申请回避的权力和配合调查的义务。
2.实体内容合法性
（1）证据与待证事实之间的关联性
包括证据与待证事实之间是否存在法律上的客观联系，不同证据之间是否能够形成证据链。
（2）证据的真实性
证据是否存在伪造、变造、涂改、增减、篡改内容，证据制作修改的，是否有当事人签名或者压指印。
（3）证据的规范性
证据的构成要件是否齐全，是否有取证的事由、时间、地点、证据名称、当事人和执法人员确认信息等要素，具体要求可参考《环境行政处罚证据指南》（环办〔2011〕66号）。
《调查询问笔录》应载明执法人员和被询问人基本信息、问答内容、被询问人对笔录的审阅确认意见、执法人员签名等内容。
《现场检查（勘察）笔录》应载明现场检查（勘察）的时间、地点、检查人和当事人基本信息；与违法行为有关的物品、工具、设施的名称、规格、数量、状况、位置、使用情况及相关书证、物证；现场拍照、录音、录像、绘图、抽样取证、先行登记保存情况；执法人员检查发现的事实；检查人和当事人的确认信息等内容；现场图示要注明绘制时间、方位。
环境监测报告，应载明监测机构的全称，监测机构的国家计量认证标志（CMA）和监测字号，监测项目的名称、委托单位、监测时间、监测点位、监测方法、检测仪器、检测分析结果，监测报告的编制、审核、签发等人员的签名和监测机构的盖章，并附取样记录。
鉴定结论，应载明委托人、委托鉴定事项、鉴定依据、使用的技术手段、鉴定部门、鉴定人鉴定资格、鉴定人的签名和鉴定部门的盖章（通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程）。
（4）案件调查终结报告的规范性
案件调查终结报告应重点稽查报告的完整性、违法事实是否清楚、违法证据是否确凿、所提处理处罚建议是否合法四项内容。
完整的案件终结调查报告应包括案由、调查过程、主要证据、调查结论、提出的处理处罚建议等基本要素。调查的环境违法事实应具体、详实，且构成要件与适用法条的描述一致。收集的证据应足以证明当事人实施了相应的环境违法行为，且不同证据之间能够形成证据链（无需所有证据类型齐全）。所提处理处罚建议应有明确的法律法规依据。
五、稽查程序
稽查应按照制定稽查计划、事先告知、实施稽查、文书制作、稽查建议执行和案卷归档六个步骤执行。
制定稽查计划，包括确定稽查对象、制定具体稽查工作方案。
事先告知，包括告知稽查的时间、内容、需要准备的资料及稽查人员姓名、职务等。
实施稽查，采用制作《个案稽查表》并逐案打分的方式，进行案卷评审。包括对稽查事项有关资料进行查阅或者复制，对相关人员进行询问；必要时，对环境监管对象进行现场验证。
文书制作，包括撰写《环境监察稽查报告书》，向所在环境保护部门报告稽查过程、发现的问题，并提出稽查建议；稽查对象在环境监管过程中存在问题的，实施稽查的环境保护部门还应向稽查对象下达《环境监察稽查意见书》，指出问题、提出整改建议，并督促落实。
文书送达，《环境监察稽查意见书》自作出之日起在7个工作日内送达稽查对象。
稽查建议执行，要求稽查对象在接到《环境监察稽查意见书》后及时整改，并在15个工作日内以书面形式反馈落实情况；稽查对象对稽查结果有异议的，可向稽查单位申请复核。
案卷归档，要求对稽查工作中形成的各种材料进行立卷归档。档案应至少包括五项内容：1、《环境监察稽查事先告知书》（附件2）；2、《个案稽查表》（附件6）；3、《环境监察稽查意见书》（附件3，稽查未发现问题的无需制作）；4、《污染源现场监察记录》（复印件）或污染源现场调查取证中证据材料（复印件）；5、稽查对象整改落实报告（稽查未发现问题的无需制作）。
六、时间安排
专项稽查实施时间为2012年-2014年。
（一）动员部署阶段
市环保局抽调人员组成专门工作小组，按照省环保厅有关开展稽查工作要求，对我市环境监察工作现状进行梳理，对各区（市）环境监察工作情况进行调研，研究确定稽查工作思路，制定印发我市环境监察稽查工作方案，动员部署各区（市）认真开展工作。
（二）自查自纠阶段
各区（市）对照市环保局下发的稽查工作方案要求，结合自身实际，制定稽查工作实施方案。各区（市）要认真整理2011年以来实施的工业污染源（城镇污水处理厂）现场环境监察档案和环境行政处罚案件现场调查取证工作档案；对照《个案稽查表》内容进行自查自纠，对于自查中发现问题的要做详细记录，并分别整理归档。7月15日前，请各区（市）将稽查实施方案和自查自纠报告（纸质文件和电子版两种形式）报送监察支队综合科。
（三）专项稽查阶段
市环境监察支队按照市环保局工作方案要求，牵头组织对各区（市）开展环境监察稽查，每年确定2-3个区（市）做为重点稽查对象，确保三年内稽查一遍。每个稽查对象被抽查的污染源现场监察案卷数不低于15家，优先抽查对省控以上重点污染源的现场监察案卷，其中涉重金属行业和造纸、纺织、钢铁、电力、水泥等减排重点行业要占一定比例；每个稽查对象被抽查的行政处罚案卷数不低于10件，优先抽查适用听证程序的行政处罚案卷，对于行政处罚案卷数不足10件的区（市），按照实际处罚案卷数进行稽查，行政处罚案卷数为零的区（市），要对其辖区内所有的污染源现场环境监察（城镇污水处理厂）案卷进行逐一稽查。专项稽查过程中发现问题的，下达《环境监察稽查意见书》，并督促落实。各区（市）环保部门要按照“一企（案）一档”的要求，对稽查的污染源现场监察案卷和行政处罚案卷形成独立的稽查档案。市局于每年9月３0日前完成当年稽查工作，于每年10月20日前将《环境监察稽查工作总结》及《年度稽查汇总表》（附件7）报送省环保厅。
（四）交叉抽查阶段
市环保局将根据各区（市）自查自纠情况，每年确定部分区（市）作为交叉抽查对象，组织其余区（市）对其专项稽查工作进行交叉抽查，各区（市）专项稽查工作开展情况纳入环境监察年度考核内容。
附件：1、污染源现场监察记录
      2、环境监察稽查事先告知书
3、环境监察稽查意见书
4、污染源现场监察工作稽查发现问题及整改要求明细表
5、环境行政处罚现场调查取证工作稽查发现问题及整改要求明细表
6、个案稽查表
7、年度环境监察专项稽查汇总表
8、专项稽查工作评估表

电子版和附件：/uploadfile/2014/0901/20140901024512194.doc